Курсы:
Утверждены требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента
13 апреля 2025Содержание статьи
Введение
Системы менеджмента давно стали основой для эффективной работы компаний в самых разных отраслях. Они помогают выстраивать внутренние процессы, улучшать качество продукции и услуг, снижать риски и соответствовать требованиям законодательства. Но чтобы система действительно работала, она должна быть грамотно внедрена и регулярно проверяться.
Сертификация систем менеджмента — это процесс, который подтверждает соответствие компании определённым стандартам, например ISO 9001, ISO 14001 и другим. Эту работу выполняют специализированные органы — независимые структуры, которые проводят аудит, анализируют документы, оценивают практику и выдают заключения. Чтобы гарантировать объективность и качество таких проверок, сами органы по сертификации должны соответствовать установленным требованиям.
В 2025 году эти требования были официально утверждены. Теперь деятельность органов, занимающихся аудитом и сертификацией, будет жёстко регламентирована. Это важный шаг для всего рынка, поскольку он повышает уровень доверия к результатам сертификации и защищает интересы как бизнеса, так и потребителей.
Общие положения и цели новых требований
Новые требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента, были разработаны для повышения прозрачности, объективности и качества в сфере оценки соответствия. Они устанавливают единые правила, которым должны следовать все сертифицирующие организации, независимо от их масштаба и специализации.
Ключевые цели внедрения новых требований
- Повышение доверия — как со стороны бизнеса, так и со стороны потребителей, к результатам аудита и сертификации.
- Обеспечение единых стандартов — создание понятной и предсказуемой системы требований ко всем органам сертификации.
- Минимизация конфликта интересов — усиление независимости решений и исключение влияния коммерческих факторов на результаты проверки.
- Поддержка устойчивого развития — через внедрение и контроль эффективных управленческих практик в организациях.
Что охватывают общие положения
Общие положения описывают правовую основу регулирования деятельности сертифицирующих органов. Они определяют:
- категории организаций, на которых распространяются новые требования;
- основные принципы деятельности — объективность, беспристрастность, компетентность;
- обязанности по обеспечению конфиденциальности и защите информации клиентов;
- ответственность органов в случае нарушения установленных правил.
Таким образом, общие положения и цели новых требований формируют основу для справедливой, профессиональной и независимой оценки систем менеджмента. Это особенно важно в условиях растущей конкуренции и усложняющихся запросов к качеству процессов внутри компаний.
Кто подпадает под действие требований
Утверждённые требования распространяются на все организации, которые осуществляют аудит и сертификацию систем менеджмента в России. Это касается как государственных, так и частных структур, независимо от их организационно-правовой формы и сферы деятельности.
Категории субъектов, подпадающих под требования
- Органы по сертификации, проводящие оценку соответствия систем менеджмента качества, экологического менеджмента, охраны труда, информационной безопасности и других направлений.
- Аудиторские организации, выполняющие проверку систем менеджмента без последующей выдачи сертификатов, но с оформлением экспертного заключения.
- Филиалы и представительства иностранных органов по сертификации, работающие на территории России.
Также под действие требований попадают субъекты, привлекаемые к работе органами сертификации — в том числе внешние эксперты, технические аудиторы, консультанты и оценщики. Все они обязаны соответствовать установленным критериям по компетентности, независимости и этике профессионального поведения.
Исключения
Некоторые организации могут быть освобождены от действия требований, если они не проводят оценку соответствия в рамках сертификации систем менеджмента, а занимаются исключительно внутренними аудитами или консультационной деятельностью без оформления официального заключения. Однако в случае участия таких организаций в сертификации от имени клиента — требования становятся обязательными.
Таким образом, круг участников, попадающих под регулирование, охватывает не только сертифицирующие органы в узком смысле, но и все стороны, вовлечённые в процесс аудита и оценки. Это обеспечивает комплексный контроль и исключает возможность обхода установленных стандартов.
Ключевые изменения в порядке аккредитации
Один из самых значимых аспектов новых требований — пересмотр порядка аккредитации органов, проводящих аудит и сертификацию систем менеджмента. Обновления направлены на усиление контроля, повышение прозрачности процедуры и исключение формального подхода при выдаче аккредитации.
Основные изменения
- Строгая проверка компетентности персонала. Теперь аккредитующие органы обязаны детально проверять квалификацию, опыт и обучение всех сотрудников, задействованных в процессах сертификации. Вводятся дополнительные требования к обучающим программам и регулярной переподготовке.
- Новые критерии независимости. Усилен контроль за тем, чтобы сертифицирующие органы и их сотрудники не имели конфликта интересов. В частности, запрещено одновременно оказывать консалтинговые и сертификационные услуги одному и тому же клиенту.
- Расширенные процедуры оценки. Введены обязательные выездные инспекции, собеседования с персоналом, выборочные проверки выданных сертификатов и аудиторских отчётов. Всё это позволяет объективно оценить реальную работу организации.
- Цифровизация процессов. Процедура аккредитации теперь предполагает обязательное использование электронных систем подачи заявок, хранения информации и ведения документооборота. Это упрощает контроль и делает процесс более прозрачным.
- Регулярный пересмотр аккредитации. Организациям больше не выдают бессрочную аккредитацию — необходимо проходить повторную оценку через установленные интервалы, а также по инициативе регулятора при наличии жалоб или выявленных нарушений.
Что это меняет для рынка
Новый порядок аккредитации повышает планку для входа на рынок сертификации, тем самым отсекая недобросовестных игроков. Для организаций, которые уже работают в сфере, это означает необходимость пересмотра внутренних процедур, дополнительного обучения персонала и адаптации к новым требованиям. В конечном итоге, изменения направлены на повышение качества и достоверности услуг, предоставляемых в области оценки систем менеджмента.
Критерии отбора аудиторов и экспертов
Отбор аудиторов и технических экспертов — ключевой элемент системы сертификации, напрямую влияющий на достоверность и объективность оценки. Новые требования вводят более строгие и прозрачные критерии к профессионалам, принимающим участие в аудите систем менеджмента.
Основные критерии отбора
- Профильное образование. Аудиторы и эксперты должны иметь высшее образование, соответствующее тематике проводимых проверок (например, в области качества, экологии, охраны труда, информационной безопасности и т.д.).
- Профессиональный опыт. Требуется подтверждённый стаж работы в профильной области не менее трёх лет, а также опыт участия в аудитах в качестве наблюдателя или помощника аудитора.
- Прохождение обучения. Обязательным становится завершение специализированных курсов по проведению аудита систем менеджмента с итоговой аттестацией и регулярным повышением квалификации.
- Оценка личных качеств. В процессе отбора учитываются такие характеристики, как беспристрастность, аналитическое мышление, стрессоустойчивость, умение вести диалог и работать в команде.
- Независимость. Аудитор не должен быть связан с клиентом никакими финансовыми или трудовыми отношениями, включая прошлую консультационную деятельность по той же системе менеджмента.
Дополнительные условия
- Ведение персонального досье на каждого аудитора с указанием всех проведённых проверок, результатов оценки и пройденных обучающих программ.
- Прохождение внутренней переаттестации не реже одного раза в три года.
- Возможность отстранения от работы в случае выявленных нарушений или жалоб со стороны клиентов.
Эти меры позволяют повысить уровень профессионализма в сфере аудита и исключить формальный подход к сертификации. Отбор становится более комплексным и ориентированным не только на знания, но и на этические стандарты поведения специалистов.
Требования к процедурам сертификации
Новые нормативные положения не только усилили контроль за персоналом, но и существенно обновили подход к самим процедурам сертификации. Главная цель — сделать процесс максимально прозрачным, объективным и соответствующим международным практикам.
Этапы процедуры сертификации
Процедура сертификации теперь строго регламентирована и включает следующие обязательные этапы:
- Приём и рассмотрение заявки. Орган сертификации обязан проверить полноту и корректность поданных документов, а также определить применимые стандарты и область оценки.
- Анализ документации системы менеджмента. Оценивается наличие и соответствие политик, процедур, записей и других элементов системы стандарту.
- Выездной аудит (этап 1 и этап 2). На первом этапе проводится предварительная оценка готовности, на втором — полноценная проверка функционирования системы на месте.
- Принятие решения. Решение о выдаче сертификата должно приниматься на основании выводов аудиторской группы, но с обязательным участием независимого уполномоченного лица или комиссии.
- Выдача сертификата. Документ оформляется с учётом всех требований, указывается область сертификации, срок действия и дата проведения следующего надзорного аудита.
- Надзор и ресертификация. Установлены чёткие интервалы для проведения надзорных проверок — как правило, ежегодно. Ресертификация проводится каждые три года с обязательным повторным аудитом.
Дополнительные требования к процессу
- Трассируемость решений. Все действия, принятые в рамках сертификации, должны быть документально зафиксированы и доступны для проверки со стороны регулирующих органов.
- Оценка рисков. При планировании аудита орган должен учитывать потенциальные риски, связанные с деятельностью организации-клиента.
- Информирование клиента. Орган обязан заранее сообщать клиенту о планируемых проверках, изменениях в процедурах и возможных корректирующих действиях.
- Обязательная независимость участников. Ни один член аудиторской группы не должен быть вовлечён в консультации или подготовку сертифицируемой системы менеджмента.
Таким образом, сертификация перестаёт быть формальной процедурой и превращается в полноценную экспертную оценку. Новые требования делают процесс более структурированным, защищая интересы как сертифицируемых компаний, так и конечных потребителей.
Ответственность и контроль за соблюдением требований
Чтобы новые правила действительно работали, недостаточно просто их утвердить — важно обеспечить их исполнение. Именно поэтому значительное внимание уделено механизмам контроля и ответственности со стороны органов аккредитации и надзора.
Ответственность органов по сертификации
- Дисциплинарные меры. При нарушении установленных требований к проведению сертификации, орган может быть привлечён к ответственности — вплоть до приостановления или аннулирования аккредитации.
- Обязательство по внутреннему контролю. Каждая организация должна иметь внутреннюю систему мониторинга качества своих процедур и персонала.
- Обязанность по реагированию на жалобы. Органы сертификации обязаны своевременно рассматривать обращения со стороны клиентов, государственных органов и других заинтересованных сторон.
- Отчётность. Регулярная передача отчётов о проведённых аудитах, выявленных несоответствиях и принятых мерах в адрес аккредитующего органа — обязательна.
Контроль со стороны государственных и аккредитующих органов
- Плановые и внеплановые проверки. Органы надзора вправе проводить как регулярные проверки, так и внеплановые визиты по жалобам или подозрениям в нарушениях.
- Анализ деятельности. Оцениваются как сами процедуры аудита, так и решения по конкретным клиентам, на предмет соблюдения объективности и регламентов.
- Мониторинг прозрачности. Открытость информации — ещё один важный критерий. Органы обязаны публиковать сведения о своей аккредитации, выданных сертификатах и результатах проверок.
Последствия за нарушения
В случае выявления нарушений сертифицирующая организация может столкнуться с рядом санкций:
- предписание об устранении несоответствий в установленные сроки;
- временное ограничение или приостановление аккредитации;
- аннулирование сертификатов, выданных с нарушениями;
- исключение из реестра аккредитованных органов;
- административная ответственность, включая штрафы.
Таким образом, система ответственности и контроля делает рынок сертификации более прозрачным, справедливым и ориентированным на качество. Это не только повышает доверие к выданным сертификатам, но и защищает интересы добросовестных участников рынка.
Переходный период и сроки вступления в силу
Понимая масштабность изменений и необходимость адаптации, законодатели предусмотрели переходный период. Это позволяет органам по сертификации постепенно внедрить новые требования без риска для текущей деятельности и клиентов.
Основные даты и этапы перехода
- Дата утверждения требований: март 2025 года. Именно с этого момента вступает в силу официальный документ, регламентирующий новые правила.
- Начало переходного периода: апрель 2025 года. С этого времени органы по сертификации могут начать подготовку и адаптацию внутренних процессов под обновлённые нормы.
- Окончание переходного периода: октябрь 2025 года. После этой даты все сертифицирующие организации обязаны полностью соответствовать новым требованиям.
Что включает переходный период
В течение установленного срока организации должны:
- обновить внутренние регламенты и процедуры в соответствии с новыми правилами;
- провести переобучение и аттестацию персонала — аудиторов, экспертов, технических специалистов;
- внести изменения в договорную и документационную базу;
- подготовиться к возможной повторной проверке со стороны аккредитующего органа.
Ответственность в переходный период
Несмотря на «льготный» режим, уже с начала переходного периода органы обязаны демонстрировать прогресс в адаптации. В случае бездействия или явного несоответствия может быть инициирована внеплановая проверка и вынесены предписания.
